kk体育（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

　　募集资金项目进展与信息披露文件一 致，并均已按计划使用完毕。 2022年可转债的募集资金于2022年7月6 日到位，并于2022年7月17日按计划用途 使用完毕，募集资金专户已于2023年3月 1日注销。

　　培训内容涵盖上市公司信息披露、股份 买卖、募集资金管理与使用、关联交 易、对外担保及关联方资金往来、可转 债存续期信息披露、全面注册制政策变 化等

　　2022年7月，九强生物2022 年可转债发行完毕后，公司 使用募集资金置换预先投入 募投项目自筹资金79,750.00 万元，置换金额与预先投入 的自筹资金数额一致；但公 司存在未事先履行审议程序 先行完成资金置换情况

　　公司及时发现存在问题，配 合保荐机构核查；2022年8 月，公司已履行募集资金置 换预先投入募投项目的相关 审批程序

　　9.其他业务类别重要事项（包括对 外投资、风险投资kk体育、委托理财、财 务资助、套期保值等）

　　11.其他（包括经营环境、业务发展、 财务状况、管理状况kk体育、核心技术等 方面的重大变化情况）

　　2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构 或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 整改情况

　　自2022年1月1日至2022年12月31日，中金公司受到中国证监会和深交所监管措施的具体情况 如下： 1．2022年6月1日，中金公司收到中国证监会 出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采 取出具警示函措施的决定》（[2022]23号）， 因中金公司1笔场外期权合约对手方为非专业 机构投资者，违反了相关规定，中国证监会对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。 2．2022年6月7日kk体育，中金公司收到中国证监会 出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采 取出具警示函措施的决定》（[2022]32号）， 因中金公司未按照《证券公司和证券投资基金 管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理 办法》的规定及时完成境外子公司整改等事 项kk体育，中国证监会对中金公司采取出具警示函的 行政监管措施。 3、2022年8月10日，中金公司收到中国证监会 辽宁监管局出具的《关于对中国国际金融股份 有限公司采取出具警示函监管措施的决定》 （[2022]15号），因中金公司作为某公司债券

　　的牵头主承销商及其第一期债券的主承销商， 存在对承销业务中涉及的部分事项尽职调查不 充分等未履行勤勉尽责义务的情况，中国证监 会辽宁监管局决定对中金公司采取出具警示函 的行政监管措施。 4、2022年11月23日kk体育，中金公司收到中国证监 会北京监管局出具的《关于对中国国际金融股 份有限公司采取责令改正措施的决定》 （[2022]207号），因中金公司子公司中金前海 （深圳）私募股权基金管理有限公司与中金前 海（深圳）股权投资基金管理有限公司及管理 的15只产品未按期完成整改、中金公司未能识 别并拦截客户“逆回购”交易金额超过客户账户 当日可用资金等事项，中国证监会北京监管局 对中金公司采取责令改正的行政监管措施。 截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施 已经提交了相关整改报告或正在积极推进相关 整改。